Договор комиссии на продажу ценных бумаг. Образец
ДОГОВОР КОМИССИИ Nо. _______
на продажу ценных бумаг
г. ______________ "__"__________ 20__ г.
________________________________________, именуем__ в дальнейшем
(наименование организации)
"Фирма", в лице ____________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании __________________________________________,
(Устава, положения, доверенности)
с одной стороны, и ________________________________________________,
(наименование организации)
именуем___ в дальнейшем "Клиент", в лице ______________________________________,
действующего на основании _________________________________ с другой
стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. На основании настоящего договора Клиент поручает, а Фирма
принимает на себя обязательство осуществить продажу:
- вид ценной бумаги ____________________________________________
(акция, облигации, казначейские обязательства,
____________________________________________________________________;
депозитные сертификаты и др.)
- тип ценной бумаги ___________________________________________;
- полное наименование _________________________________________;
- эмитент _____________________________________________________;
- гарант ______________________________________________________;
(указать, если есть)
- регистрационные номера ценных бумаг __________________________
____________________________________________________________________;
- номинальная стоимость ценной бумаги __________________________
(____________________________________________________) рублей;
- гарантированный дивиденд (процент) по ценной бумаге __________
(______________________) процентов;
(указать, если есть)
- официальная дата выплаты дивидендов (процентов) ______________
___________________________;
(указать, если есть)
- количество _________________(__________________________) штук;
- вид поручения: ______________________________________________;
(по цене "не ниже", по точно заданной цене)
- стоимость одной ценной бумаги ________________________________
(____________________________________________________) рублей;
- общая стоимость лота: ________________________________________
(____________________________________________________) рублей;
- форма оплаты ценной бумаги __________________________________.
(наличная, безналичная)
1.2. Клиент на основании настоящего договора-комиссии доверяет
Фирме заключать от ее имени договора купли-продажи (биржевые
контракты и т.п.) по продаже указанных в настоящем договоре ценных
бумаг.
1.3. Клиент ____________________ Фирме производить разбитие лота
(доверяет, не доверяет)
по частям, в любой пропорции.
2. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
КЛИЕНТ:
2.1. В течении двух банковских дней с момента заключения
настоящего договора передает Фирме документы, подтверждающие право
собственности на ценные бумаги: либо бланки ценных бумаг, либо
гарантию наличия ценных бумаг (справку о хранении ценных бумаг).
Указанные документы передаются Фирме по акту приемки-передачи работ.
2.2. Обязуется на следующий банковский день с момента подписания
настоящего договора предоставить на имя Фирмы доверенность на право
распоряжаться ценными бумагами Клиента в рамках настоящего договора,
представлять интересы Клиента и подписывать документы, связанные с
перегистрацией ценных бумаг на имя Покупателя. Доверенность будет
являться действительной только при предъявлении Фирмой договора
купли-продажи, заключенного между Фирмой и Покупателем, а также
документа, подтверждающего поступление на р/счет Фирмы денежной суммы
от Покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг.
2.3. В течении действия настоящего договора имеет право в
одностороннем порядке прекратить его действие предварительно известив
Фирму в письменном виде за _______ банковских дня.
2.4. Если имеет возражения по Извещению Nо. 1 переданному
Фирмой, обязан в трех дневный срок с момента его получения сообщить о
них в письменном виде Фирме. В противном случае Извещение считается
принятым.
2.5. Если имеет возражения по Извещению Nо. 2 переданному
Фирмой, обязан в момент получения извещения сообщить о них в
письменном виде Фирме. В противном случае Извещение считается
принятым.
2.6. В момент передачи Фирмой Извещения Nо. 2 , при отсутствии
письменных возражений обязан подписать акт приемки-передачи с Фирмой
о выполнении ею своей работы по настоящему договору.
2.7. Обязуется предоставлять Фирме необходимую ей информацию,
соблюдая при этом условия ее полноты, достоверности и
своевременности.
ФИРМА:
2.8. После подписания настоящего договора незамедлительно
начинает работу по его исполнению, с обязательным выставлением заявки
на одну из Фондовых Бирж.
2.9. Обязуется при исполнении настоящего договора соблюдать
исключительно интересы Клиента, не использовать предоставляемые
Клиентом возможности в своих собственных интересах или в интересах
третьих лиц.
2.10. Обязуется предоставлять Клиенту необходимую ему
информацию, соблюдая при этом условия ее полноты, достоверности и
своевременности.
2.11. Обязуется незамедлительно извещать Клиента о наступлении
обстоятельств, способных привести к ущемлению его интересов.
2.12. Обязуется при повреждении бланков ценных бумаг, возместить
Клиенту ущерб в размере стоимости поврежденных бланков ценных бумаг.
2.13. Обязуется в течении _________ дней с момента заключения
Фирмой договора купли-продажи ценных бумаг между Фирмой и Покупателем
представить Клиенту Извещение Nо. 1 и копию договора купли-продажи.
2.14. Обязуется произвести перегистрацию ценных бумаг Клиента на
имя Покупателя только после поступления полной суммы денежных средств
от Покупателя в счет оплаты приобретения ценных бумаг.
2.15. Обязуется в течении ________ дней с момента перегистрации
ценных бумаг на имя Покупателя перечислить денежную сумму Клиенту.
2.16. Обязуется в течении _____ дней с момента перечисления
денежных средств Клиенту представить Клиенту Извещение Nо. 2 и копию
документа, подтверждающего оплату.
2.18. Если ценные бумаги в соответствии с Правилами биржевой
торговли сняты с торгов, Фирма в течении дня извещает Клиента в любой
форме.
3. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
3.1. Клиент выплачивает Фирме вознаграждение в размере _________
(___________) процента от суммы сделки с учетом налого на добавленную
стоимость и дополнительно ________ (_________) процентов от разницы
превышения цены продажи над стартовой ценой.
3.2. Клиент уплачивает в бюджет Российской Федерации гербовый
сбор по операциям с ценными бумагами в установленном законом порядке
в размере ____________ процентов от суммы сделки.
3.3. Кроме того, Клиент уплачивает Бирже регистрационный сбор в
размере, предусмотренном Биржей, на которой реализовано поручение
Клиента.
3.4. Клиент в равных долях с Покупателем оплачивает затраты,
связанные с перерегистрацией оговоренного в настоящем договоре ценных
бумаг на имя Покупателя.
3.5. Оплата вознаграждения, гербового сбора, биржевого
регистрационного сбора и затрат по перегистрации ценных бумаг на имя
Покупателя производится самой Фирмой путем списания с общей
поступившей на р/счет Фирмы денежной суммы от Покупателя по договору
купли-продажи заключенного между Фирмой и Покупателем.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. В случае невыполнения Клиентом п. 2.1 - договор остается
Фирмой без исполнения.
4.2. В случае невыполнения п. 2.2 Клиент выплачивает Фирме штраф
в размере ____________________ (_____________________________) рублей
и оплачивает все убытки Покупателю.
4.3. В случае невыполнения Клиентом п. 6.5 - договор остается
Фирмой без исполнения.
4.4. В случае, если Клиент не известил Фирму в письменном виде о
расторжении настоящего договора (п. п. 2.3) и Фирма совершила продажу
ценных бумаг Клиента до окончания срока действия настоящего договора,
сделка признается действительной и Клиент не имеет право предъявить
претензии к Фирме.
4.5. В случае невыполнения Клиентом п. 2.6, но при официальном
выполнении Фирмой своей работы по настоящему договору,
акт приемки-передачи работ считается подписанным.
4.6. Фирма, в случае просрочки срока, указанного в п. 2.13,
выплачивает штраф в размере ___ процентов от суммы сделки по договору
купли-продажи.
4.7. В случае, если Фирма производит перегистрацию ценных бумаг
Клиента на имя Покупателя без официально подтвержденного поступления
денежной суммы от Покупателя в счет оплаты ценных бумаг на р/счет
Фирмы, Фирма уплачивает Клиенту штраф в размере _______ процентов от
суммы сделки по договору купли-продажи и производит перегистрацию
ценных бумаг на имя Клиента. Все расходы связанные с перегистрациями
несет Фирма.
4.8. В случае, если Фирма не приступила к перегистрации ценных
бумаг на имя Покупателя после официального поступления денежной суммы
Покупателя на р/счет Фирмы, Фирма уплачивает Клиенту пеню в размере _
процента от суммы сделки по договору купли-продажи за каждый день
просрочки, но не более _____ процентов в целом.
4.9. В случае задержки исполнения п. 2.15 предназначенной
Клиенту за проданные ценные бумаги, Фирма уплачивает Клиенту пеню в
размере ______ процентов от суммы сделки по договору купли-продажи за
каждый день просрочки, после даты официальной перегистрации акций на
имя Покупателя, но не более _____ процентов.
4.10. Фирма, в случае просрочки срока, указанного в п. 2.16,
выплачивает штраф в размере ________ процентов от суммы сделки по
договору купли-продажи.
4.11. В случае просрочки срока оплаты Фирмой платежей,
оговоренных в п. 3, все штрафные санкции, возникшие по этой причине,
уплачивает Фирма.
4.12 Фирма не несет ответственности в случаях, если поручение на
продажу не будет выполнено, либо будет выполнено частично из-за
отсутствия спроса на продаваемые Клиентом ценные бумаги.
5. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И ПОСТАВКИ АКЦИЙ
5.1. Фирма имеет право заключать сделку по продаже ценных бумаг
как на биржевом, так и на внебиржевом рынке.
5.2. Фирма при заключении договора купли-продажи руководствуется
только интересами Клиента.
5.3. Фирма в течении двух банковских дней с момента заключения
ею с Покупателем договора купли-продажи извещает об этом Клиента по
форме Извещения Nо. 1 и предоставляет копию договора купли-продажи.
5.4. Покупатель на основании договора купли-продажи перечисляет
в течении ______________ дней с момента заключения вышесказанного
договора на р/счет Фирмы денежную сумму предназначенную для покупки
ценных бумаг.
5.5. После поступления денежных средств от Покупателя на р/счет
Фирмы, Фирма приступает к перегистрации ценных бумаг на имя
Покупателя.
5.6. После официальной перегистрации ценных бумаг на имя
Покупателя, Фирма перечисляет денежную сумму принадлежащую Клиенту за
проданные ценные бумаги на р/счет Клиента.
5.7. После официального перечисления Фирмой денежных средств на
р/счет Клиента, Фирма предоставляет Клиенту Извещение Nо. 2 , а также
между Фирмой и Клиентом составляется акт приемки-передачи выполненных
работ.
6. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
6.1. Клиент подтверждает, что Фирма известила о порядке и
ставках налогообложения по продаже ценных бумаг, принятых в РФ.
6.2. Клиент подтверждает, что Фирма известила о всех рисках,
связанных с инвестированием в ценные бумаги и их продажей.
6.3. Фирма гарантирует, что она и ее сотрудники имеют право на
совершение посреднических операций на рынке ценных бумаг в
cоответствии с действующим законодательством, а также является членом
Московской центральной фондовой биржи.
6.4. Клиент имеет право изменить условия данного поручения, если
к моменту изменения условий данное поручение не было выполнено
Фирмой.
6.5. После заключения настоящего договора утрачивает право
распоряжаться данными ценными бумагами и производить с ними любые
действия, как например: отчуждать любым способом без уведомления
Фирмы не позднее, чем за ______ дня до момента совершения акта
отчуждения, а также сдавть в залог, передовать по доверенности,
портить или самостоятельно заполнять бланки ценных бумаг,
предложенных к продаже без согласования с Покупателем а также
производить любые иные действия до окончания срока действия
настоящего договора или полностью в случае их продажи.
6.6. ___________________________________________________________
_______________________________________________________________.
7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Все разногласия по настоящему договору решаются путем
переговоров.
7.2. В случае невозможности урегулирования спора мирным путем он
разрешается в порядке, установленном законодательством РФ.
8. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СВЯЗИ
8.1. Связь между сторонами осуществляется через ответственных
лиц Клиента и брокера Фирмы. Эти лица несут полную ответственность за
совершенные ими действия. Фирма связывается с Клиентом
непосредственно, либо через своего регионального представителя,
имеющего доверенность Фирмы.
Клиент для связи с Фирмой выделяет следующих лиц:
Ф.И.О. ______________________________________________________________
Телефон _____________________________________________________________
Время для связи _____________________________________________________
Фирма для связи с Клиентом выделяет следующих лиц:
Ф.И.О. ______________________________________________________________
Телефон _____________________________________________________________
Время для связи _____________________________________________________
8.2. Поручения, извещения и другие документы, подписанные
руководителем и главным бухгалтером, заверенные печатью и переданные
противоположной стороне посредством факсимильной связи (телефаксом)
признаются сторонами полноценными юридическими документами.
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
9.1. Срок действия настоящего договора начинается датой его
подписания и заканчивается "__"___________ 20__ г.
Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую
силу, по одному для каждой из сторон.
10. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН:
ФИРМА: КЛИЕНТ:
_______________________________ _________________________
_______________________________ _________________________
_______________________________ _________________________
_______________________________ _________________________
_______________________________ _________________________
_______________________________ _________________________
ФИРМА: КЛИЕНТ:
________________________________ _________________________
М.П. М.П.