Положение о реестре акционеров акционерного общества (типовая форма). Образец
ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах", Временным положением о ведении
реестра владельцев именных ценных бумаг (Приложение к Постановлению
Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации от 12.07.95 Nо.3) и другими
правовыми актами Российской Федерации.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра
акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской
Федерации не позднее одного месяца с момента государственной
регистрации общества.
2. В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом
зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций),
количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого
зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми
актами Российской Федерации.
3. Держателем реестра акционеров общества может быть общество,
осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор.
4. Общество с числом акционеров - владельцев обыкновенных акций
более пятисот обязано поручить ведение и хранение реестра акционеров
общества специализированному регистратору.
5. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров
общества специализированному регистратору, не освобождается от
ответственности за его ведение и хранение.
6. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества,
обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров
общества об изменении своих данных. В случае непредставления им
информации об изменении своих данных общество и специализированный
регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим
убытки.
7. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется
по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее
трех дней с момента представления документов, предусмотренных
правовыми актами Российской Федерации.
8. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не
допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами
Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр
акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней
с момента предъявления требования о внесении записи в реестр
акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи,
мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
9. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может
быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров
общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
10. Держатель реестра акционеров общества по требованию
акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его
права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества,
которая не является ценной бумагой.
2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА И УЧЕТА ПРАВ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ
Деятельность по ведению Реестра включает:
- ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по
каждой категории ценных бумаг;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;
- ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с
проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению
ценных бумаг;
- ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших
сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);
- ведение учета документов, являющихся основанием для внесения
записей в Реестр;
- ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и
зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы
от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных
ценных бумаг в Реестре;
- ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление других действий в соответствии с настоящим
Положением.
Регистратор должен обеспечивать хранение документов не менее
трех лет с момента их поступления.
Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в
Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет
с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
3. СОДЕРЖАНИЕ ИНФОРМАЦИИ, ВНОСИМОЙ В
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ
В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся
записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг
или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с
изменением количества ценных бумаг, записанных на счете
зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных
бумаг обязательствами.
Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать
информацию:
- о номере записи (номер присваивается последовательно по
времени поступления документа, являющегося основанием для внесения
записи в Реестр);
- о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время
получения регистратором документов, являющихся основанием для
внесения записи в Реестр);
- о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в
Реестр;
- о типе операции с ценными бумагами;
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с
указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или
залогодержателем, и номере его лицевого счета;
- об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг,
учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных
обязательствами.
Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных
эмитентом именных ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов
на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор
обязан:
- известить Федеральную комиссию от утрате документов в
письменной форме в однодневный срок с момента утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о
необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в
целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации
сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с
указанием даты и срока перерегистрации;
- восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок
с момента утраты.
Реестр должен содержать данные, достаточные для:
- идентификации владельцев именных бумаг и номинальных
держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в
качестве зарегистрированных в Реестре лиц);
- фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
- сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых
номинальными держателями;
- получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и
выпускаемых им ценных бумагах;
- начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.
4. СОДЕРЖАНИЕ РЕЕСТРА
В Реестр должны быть внесены следующие данные:
об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости
и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;
о регистраторе и трансфер-агентах;
о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет
регистратор;
о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного
эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе)
именных ценных бумаг, записанных на их счета;
о зарегистрированных залогодержателях;
о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае
документарной формы выпуска);
о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их
лицевых счетах;
о дате вносимых изменений в Реестр;
о всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых
эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах,
выкупленных, погашенных эмитентом;
об обременении ценных бумаг обязательствами;
о блокировке ценных бумаг и ее основаниях;
о начислении и выплате доходов по ценным бумагам;
об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и
номинальных держателей именных ценных бумаг;
об агенте(ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их)
наличии).
5. ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА
Регистратор обязан:
- открыть лицевой счет по требованию лица, представившегося
документы, являющиеся основанием в соответствии с настоящим
Положением;
- вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;
- производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц
только по поручению указанных зарегистрированных лиц и их
уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных
настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;
- ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов)
размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых
на счетах зарегистрированных лиц;
- представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и
более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об
имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и
номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- в установленном настоящим Положением порядке предоставлять
зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную
информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав,
составляющих ценную бумагу;
- строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении
договора с эмитентом.
Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к
зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении
изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке,
предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим
Положением.
6. ДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА ПРИ ОКОНЧАНИИ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ
В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между
эмитентом и регистратором последний обязан передать другому
регистратору, указанному эмитентом, или эмитенту все данные и
документы Реестра, подлежащие хранению, а также Список владельцев и
номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества,
номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных
бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом
регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра,
должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших
основанием для внесения записей в Реестр. порядок и сроки передачи
Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами.
При замене регистратора эмитент обязан опубликовать сообщение об
этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев
ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты
прекращения договора.
Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором
после даты прекращения действия договора с эмитентом,
недействительны.
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым
был расторгнут договор, несет эмитент. Эмитент вправе взыскать с
регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего
исполнения договора.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра,
предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность
осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.
Необоснованный отказ регистратора во включении акционера или по
его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в реестр
акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав
акционера и может быть обжалован в установленном порядке.
Регистратор, осуществляющий ведение Реестра, несет
ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре,
предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей
о проведенных операциях в Реестре.
При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у
добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.
Договор на ведение Реестра заключается эмитентом только с одним
специализированным регистратором.
Эмитент, заключивший договор со специализированным
регистратором, не освобождается от ответственности за ведение и
хранение Реестра.
8. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
Эмитент, число владельцев именных ценных бумаг которого
превышает 500 лиц, обязан поручать ведение Реестра
специализированному регистратору, являющемуся профессиональным
участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по
ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного
регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы
именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.
Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
9. ФУНКЦИИ ТРАНСФЕР-АГЕНТОВ
Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на
основании договора с регистратором без получения специальной лицензии
на осуществление деятельности по ведению Реестра.
Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает
регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.
В случае причинения ущерба регистратору в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом
регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными
зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед
регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.
В функции трансфер-агента входит:
- выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных
бумаг и/или выписок из Реестра;
- передача регистратору информации о совершенных сделках с
ценными бумагами эмитента, а также о всех изменениях данных о
зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;
- выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в
случае, если это предусмотрено договором с регистратором;
- регистрация сделок с ценными бумагами.
Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только
некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и
трансфер-агент обязаны раскрывать зарегистрированным лицам перечень
функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным
договором.
Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать
возложение на трансфер-агента функций по открытию и внесению записей
в лицевые счета зарегистрированных лиц по совершению операций по
счетам зарегистрированных лиц.
10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМИ И НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ В РЕЕСТР
Зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для
открытия лицевого счета данным (в случае намерения стать
зарегистрированным лицом);
- своевременно предоставлять регистратору информацию о смене
реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;
- информировать регистратора об обременении ценных бумаг
обязательствами;
- предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае
передачи ценных бумаг;
- производить оплату услуг регистратора в соответствии с
прейскурантами последнего.
В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в
результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных
бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие
переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с
действующим законодательством.
Регистратор не несет ответственности за убытки в случае
непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или
представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных
данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями
для признания их в качестве зарегистрированного лица.
Владелец ценной бумаги обязан письменно уведомлять регистратора
о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях:
- владелец вступил во владение 20 или более процентами ценных
бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;
- владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих
одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;
- владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до
уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.
Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию,
содержащую имя или наименование владельца, вид и код ценных бумаг,
наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг, не
позднее пяти дней после соответствующих действий.
11. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ НОМИНАЛЬНОГО
ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг,
держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение
получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим
ценным бумагам;
открывать в Реестре два отдельных счета для учета принадлежащих
ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно
по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в
интересах которого он является номинальным держателем.
Номинальный держатель по требованию клиента обязан обеспечить
внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.
Для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными
бумагами, в порядке, предусмотренном действующим законодательством,
держатель Реестра имеет право требовать от номинального держателя
представления списка клиентов, для которых он является номинальным
держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель
обязан предпринять меры по составлению требуемого списка и направить
его регистратору в течение семи дней после получения требования.
Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг
и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении
общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных
платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории
принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за
это вознаграждение от регистратора в случае составления по эмитенту
Списка, необходимого для осуществления владельцами прав,
удостоверенных ценными бумагами.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от
предоставления указанных списков регистратору перед этим
регистратором, эмитентом и клиентами в соответствии с действующим
законодательством.
12. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ОТРАЖАЮЩИХ
ДВИЖЕНИЕ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие
движение именных ценных бумаг, если:
а) получено передаточное распоряжение, подписанное
зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем
(передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому
передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем), или
иные документы, которые являются основанием для внесения записей в
Реестр;
б) количество именных ценных бумаг данной категории (типа),
указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных
бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете
зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;
в) осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
г) данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении
передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или
уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
Регистратор обязан иметь установленные правила ведения и
хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень
документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и
физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре.
Внесение изменений и дополнений в данные правила должны быть
доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных
лиц не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
Регистратор не вправе отказать зарегистрированную лицу,
выдавшему передаточное распоряжение, от внесения записей в Реестр.
При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан
направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее пяти
рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые
необходимо принять этому лицу для устранения причин препятствующих
внесению записей в Реестр.
Регистратор не имеет право отказать во внесении записей в Реестр
из-за ошибки, допущенной регистратором. В этом случае он обязан
сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного
поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в
течение 5 рабочих дней.
В случае непринятия регистратором необходимых мер и неисполнения
поручения о внесении записи в Реестр о передаче ценных бумаг по
истечении указанного срока регистратор несет предусмотренную в
соответствии с действующим законодательством имущественную
ответственность перед лицом, представившим передаточное распоряжение
за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи
ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо
неправомерного отказа в ней.
Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче
ценной бумаги, гарантирует регистратору и приобретателю, что:
оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять
такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается
уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, то
данный уполномоченный представитель гарантирует, что он имеет
действительные полномочия действовать от имени зарегистрированного
лица);
передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные
бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о
каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их
действительность;
в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих
лиц;
по представлении передаточного распоряжения регистратору
соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет
приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от
всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением
указанных в передаточном распоряжении;
данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении
передачи ценных бумаг;
данная передача и в остальном будет действительной и
правомерной.
Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной
документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что сертификат
ценной бумаги является подлинным и не претерпел существенных
материальных изменений.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший
передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет
ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате
ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным
распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у
регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях
документов, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной
явки зарегистрированного лица - предъявления документов,
удостоверяющих личность указанного лица.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица
нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или
сертификате ценной бумаги.
Регистратор не вправе обуславливать вопрос о перерегистрации
ценных бумаг в Реестре с выбором сторонами, участвующими в сделке с
ценными бумагами, способа удостоверения или гарантии подписи.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать
программы гарантирования подписи на основании заключения
добровольного соглашения о принятии обязательств, в соответствии с
которыми они осуществляют гарантию подписи при передаче ценных бумаг
и компенсируют убытки потерпевшей стороне.
В соглашении предусматривается ответственность сторон при
решении тех или иных спорных вопросов, устанавливается стандартный
набор документов, который участники программы используют при
регистрации.
Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится
не позднее трех дней с момента предоставления регистратору
документов, являющихся основанием для внесения таких записей.
При отсутствии у приобретателя в Реестре лицевого счета
регистратор обязан открыть ему новый лицевой счет для зачисления на
него приобретенных ценных бумаг.
Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки,
совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных
участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр
достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное
распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь
обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником
рынка ценных бумаг.
Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки,
совершенной без участия профессионального участника рынка ценных
бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо
наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании одного
из ниже перечисленных документов:
документов, подтверждающих факт совершения сделки; документов,
подтверждающих факт перехода права собственности
на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или
событий (наследования, приговора или решения суда и т.д.).
13. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ПРИ ПОДАЧЕ ДОКУМЕНТОВ
При подаче документов должны быть соблюдены следующие
требования:
в том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным
участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен
договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение;
если передача прав на ценные бумаги совершается по решению,
распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии
этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом
или иным установленным действующим законодательством способом;
в том случае, когда передача прав собственности происходит в
результате наследования, должно быть представлено свидетельство о
праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом,
уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса,
либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.
При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены
сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица
предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра как при
документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.
14. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ
В Реестре должна содержаться информация о всех случаях
обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных
бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.
Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных
бумаг и о залогодержателе.
В случае, если у зарегистрированного залогодержателя находятся в
залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные
бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация о всех залогах
содержится на одном счете.
15. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ О
ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Основанием для внесения информации о залоге является залоговое
распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование
залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
- заверенная копия договора о залоге; заверенная копия договора
по основному обязательству;
- обеспечением которого является залог, в котором определены
условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
- письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в
залог (в случае совместного владения ценными бумагами).
Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем
своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание,
регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные
бумаги на основании залогового распоряжения и одного из ниже
перечисленных документов:
- соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем
определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет
приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в
залоге;
- документа, подтверждающего совершение сделки купли - продажи в
результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке,
предусмотренном законодательством.
16. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В РЕЕСТРЕ
Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются
регистратором в безусловном порядке по предоставлению документов,
являющихся основанием для внесения записей в Реестр.
Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом
договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или
номинальным держателем.
Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом,
являющимся основанием для открытия нового лицевого счета,
регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица.
Анкета содержит следующие данные.
1. Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также орган, выдавший документ;
- адрес постоянного местожительства;
- почтовый адрес;
- номер телефона;
- образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем)
или доверенного лица;
- уполномоченные представители (доверенные лица) (при их
наличии) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа,
удостоверяющего личность, адрес, телефоны).
2. Для юридического лица:
- полное официальное наименование;
- организационно-правовая форма юридического лица;
- номер государственной регистрации и наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- юридический адрес;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса;
- официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества,
должности и номера их телефона;
- копия учредительных документов (представляется один раз при
открытии лицевого счета);
- образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных
подписывать передаточные распоряжения и иные документы для
регистратора от имени юридического лица).
3. Для всех лиц:
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными; почтовым
переводом; банковским переводом);
- сведения об отнесении лица к соответствующей категории
налогоплательщиков и о имеющихся у него налоговых льготах;
- указание о типе лицевого счета;
- при форме выплаты доходов банковским переводом банковские
реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка,
корреспондентский счет, код МФО, город банка;
- форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо,
курьером, лично у регистратора.
Эмитент обязан своевременно сообщать регистратору сведения об
изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об
изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе
подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы
для представления регистратору.
17. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя
производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица:
владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В
передаточном распоряжении указывается основание: договор, на
основании которого действует номинальный держатель. Предоставление
этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в
Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор
обязан открыть номинальному держателю лицевой счет и зачислить на
счет именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых
указано в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на
лицевом счете номинального держателя, на учитываются на лицевом счете
зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный
держатель.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца
ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета номинального держателя
и внесении владельца ценных бумаг в Реестр номинальный держатель
направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает
списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с
приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для
открытия лицевого счета или зачисления ценных бумаг на счет
зарегистрированного лица.
Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые
путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального
держателя.
18. БЛОКИРОВКА ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица -
операция, исполняемая регистратором и предназначенная для
предотвращения передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами,
без достаточных на то документально подтвержденных оснований.
Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица -
приостановление на определенный срок осуществления движения ценных
бумаг по счетам в связи с наступлением какого-либо события.
Блокировка производится только